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交易所监管措施-部分期货合约实施开仓限额

更新:2022-02-18 10:32:14
人气:324
来源:本站原创
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对超过交易限须的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者或者客户,交易所可以采取电话提示、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入重点监管名单、暂停开仓交易等措施,控制关系的账户按照一个账户管理。

对于超过交易限额的非期货公司会员或者客户,郑州商品交易所(以下简称郑商所)要求报告相关情况。

累计2个交易日超过交易限额的,郑商所将采取暂停开仓不低于1个月的监管措施,情节严重的,按照《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。郑商所将采取暂停开仓5个交易日的监管措范。

累计3个交易日以上(含3个)超过交易限额的,郑商所将采取暂停开仓不低于1个月的监管措施,情节严重的,按照《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。

对于第一次超过交易限须的非期货公司会员或者客户,郑州商品交易所(以下简称郑商所)要求其报告相关情况并采取暂停开仓不低于5个交易日的监管措施。

客户第一次出现违反上述规定的情形,交易所将对其采取限制开仓5个交易日的措施,第二次出现,交易所将对其采取限制开仓10个交易日的措施。

第三次及以上出现,交易所将对其采取限制开仓1个月的措施,情节严重的《中国金融期货交易所违规违的处理办法》的有关规定处理。

(深度虚值合约是指同一月份合约中,行权价格高于上一交易日合约标的指数收盘价的,第十个及以上的看涨期权合约和行权价格低于上一交易日合约标的指数,收盘价的第十个及以下的看跌期权合约。)

品种开仓限额表交易所制作日期:2022年2月18日


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